私募投資業(yè)務(wù)
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東海證券開展私募投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度安排
根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及要求，東海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東海證券”）建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，切實(shí)防范與東海投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“東海投資”）之間的利益沖突、利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)�！�
一、東海證券開展私募投資業(yè)務(wù)的組織形式
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的要求，東海證券開展私募投資業(yè)務(wù)通過設(shè)立全資子公司——東海投資有限責(zé)任公司進(jìn)行，東海投資是東海證券開展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的載體和平臺(tái)。
東海投資的經(jīng)營(yíng)范圍為：使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資本金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金，央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低，流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；證監(jiān)會(huì)同意的其它業(yè)務(wù)。
二、東海證券與東海投資法人隔離安排
（一）東海證券與東海投資在人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面相互獨(dú)立。東海投資子公司作為東海證券的全資子公司，是獨(dú)立的法人主體；東海證券以其出資額為限依法承擔(dān)有限責(zé)任。東海投資的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東，東海投資僅以自有資產(chǎn)對(duì)外投資，不負(fù)債經(jīng)營(yíng)，將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在公司自有資產(chǎn)范圍內(nèi)。東海投資不進(jìn)行可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，間接杜絕了東海證券承擔(dān)無限責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）東海投資堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，大力引進(jìn)高素質(zhì)專業(yè)投資人才，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，樹立品牌意識(shí)，具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)。
東海投資以自身名義與經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)及所屬員工簽訂勞動(dòng)合同，東海投資的管理人員和從業(yè)人員為專職，不在東海證券領(lǐng)取報(bào)酬。
（三） 東海投資具有獨(dú)立的法人治理結(jié)構(gòu)，獨(dú)立進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理、投資決策和投資管理，實(shí)現(xiàn)母子公司在業(yè)務(wù)上的相互獨(dú)立。東海投資已建立了以投資決策委員會(huì)為核心，由投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、合規(guī)風(fēng)控崗和項(xiàng)目經(jīng)理構(gòu)成的四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理和投資決策體系。東海投資投資決策委員會(huì)成員構(gòu)成中，東海投資的人員數(shù)量不低于二分之一，東海證券兼任人員數(shù)量不得超過三分之一 。
三、東海證券與東海投資防范利益沖突措施
東海證券與東海投資的《章程》均對(duì)各自的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行了明確規(guī)定，直接避免了母子公司之間同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所造成的利益沖突。東海投資為獨(dú)立法人主體，擁有獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，與東海證券的投行、資產(chǎn)管理等部門完全隔離。
此外，東海證券還制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，具體規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，明確管理權(quán)限和職責(zé)，防范利益輸送與利益沖突。
四、公司設(shè)立的舉報(bào)信箱地址或投訴電話
舉報(bào)信箱：Service@longone.com.cn
投訴電話：95531、400-8888-588
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